新華社電 近日，北京證券交易所工作人員正加班加點(diǎn)、全力沖刺，推進(jìn)開(kāi)市進(jìn)程。

　　北交所投資者適當(dāng)性規(guī)則已經(jīng)發(fā)布，公開(kāi)發(fā)行、上市、交易、上市審核等六件基本業(yè)務(wù)規(guī)則均已公開(kāi)征求意見(jiàn)，其他配套規(guī)則也已準(zhǔn)備就緒，將隨基本業(yè)務(wù)規(guī)則同步發(fā)布。近段時(shí)間，北交所將聯(lián)合相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)各項(xiàng)制度進(jìn)行講解，組織證券公司開(kāi)展相關(guān)投教活動(dòng)，做好開(kāi)市準(zhǔn)備工作。為驗(yàn)證市場(chǎng)參與者技術(shù)系統(tǒng)對(duì)北交所開(kāi)市各類(lèi)業(yè)務(wù)的技術(shù)準(zhǔn)備情況，北交所開(kāi)市首次全網(wǎng)測(cè)試也于日前順利結(jié)束，第二次全網(wǎng)測(cè)試將于10月9日進(jìn)行。

　　專(zhuān)家提醒，北交所是新設(shè)證券交易所，所涉業(yè)務(wù)規(guī)則正分批有序發(fā)布，新進(jìn)投資者需對(duì)發(fā)行、交易、信息披露等制度進(jìn)行熟悉了解，為投資做好準(zhǔn)備，并利用北交所開(kāi)市前的時(shí)間完成相關(guān)交易權(quán)限開(kāi)通工作。

　　作為連接投資者與市場(chǎng)的重要中介機(jī)構(gòu)，各大券商正為北交所開(kāi)市摩拳擦掌�！巴顿Y者咨詢(xún)和預(yù)約開(kāi)通北交所交易權(quán)限十分踴躍，截至9月29日，公司潛在合格投資者中約20%已預(yù)約開(kāi)通北交所交易權(quán)限。”開(kāi)源證券相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴中國(guó)證券報(bào)記者。

　　該負(fù)責(zé)人表示，《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）》發(fā)布后，公司立即組織人員對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，提前做好系統(tǒng)測(cè)試、升級(jí)整體安排，并于9月20日完成了北交所交易權(quán)限開(kāi)通/取消的系統(tǒng)測(cè)試、業(yè)務(wù)流程驗(yàn)證和上線(xiàn)準(zhǔn)備工作。公司將做好后臺(tái)交易系統(tǒng)，確保技術(shù)系統(tǒng)全面支持北交所業(yè)務(wù)，同時(shí)對(duì)系統(tǒng)容量進(jìn)行一定擴(kuò)容，提高報(bào)單速度以滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展需要。

　　各大券商對(duì)北交所及新三板精選層相關(guān)業(yè)務(wù)的“排兵布陣”也在加碼。國(guó)元證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司通過(guò)各層級(jí)會(huì)議，對(duì)如何開(kāi)展北交所上市公司保薦業(yè)務(wù)，如何摸排相關(guān)專(zhuān)精特新企業(yè)，如何服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)統(tǒng)一思想，提出要求，做出安排。國(guó)元證券將積極參與新三板深化改革，并挖掘一批專(zhuān)精特新企業(yè)，為之提供保薦、投資服務(wù)，助力這些創(chuàng)新型企業(yè)在北交所上市。

　　內(nèi)存

　　90余家券商已具備提供預(yù)開(kāi)戶(hù)服務(wù)技術(shù)條件

　　設(shè)立北交所的消息在9月2日晚宣布后，各級(jí)監(jiān)管部門(mén)快速響應(yīng)。

　　9月3日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，以及同步修訂的《證券交易所管理辦法》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)（反饋截止時(shí)間為10月3日）。這些規(guī)章初步構(gòu)建了北交所發(fā)行融資、持續(xù)監(jiān)管、交易所治理等基礎(chǔ)制度體系。同日，北交所法人主體注冊(cè)成立，注冊(cè)資本10億元。目前，董事、高管均已到位。

　　9月5日，北交所就上市規(guī)則、交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)。有關(guān)意見(jiàn)已于9月22日結(jié)束反饋。這是履行證券交易所法定職責(zé)、按照證券法規(guī)定必備的三大規(guī)則，構(gòu)建了證券交易所的基本制度框架。

　　9月10日，北交所就公開(kāi)發(fā)行并上市、上市公司再融資和重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)。有關(guān)意見(jiàn)已于9月27日結(jié)束反饋。前述規(guī)則是北交所試點(diǎn)注冊(cè)制、履行審核職責(zé)的基本規(guī)則依據(jù)。

　　9月17日，北交所發(fā)布《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）》，明確個(gè)人投資者準(zhǔn)入的資金門(mén)檻為證券資產(chǎn)50萬(wàn)元，機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入不設(shè)置資金門(mén)檻。自規(guī)則發(fā)布之日起，投資者即可預(yù)約開(kāi)通北交所交易權(quán)限。

　　9月22日至24日，北交所開(kāi)展開(kāi)市仿真測(cè)試。9月25日，北交所完成開(kāi)市第一次全網(wǎng)測(cè)試。此次全網(wǎng)測(cè)試旨在驗(yàn)證各市場(chǎng)參與者技術(shù)系統(tǒng)對(duì)北交所開(kāi)市各類(lèi)業(yè)務(wù)的技術(shù)準(zhǔn)備情況。

　　9月25日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司副總經(jīng)理、北交所副總經(jīng)理李永春在出席2021中關(guān)村論壇時(shí)表示，交易支持平臺(tái)已調(diào)整上線(xiàn)，90余家券商已具備為投資者提供預(yù)開(kāi)戶(hù)服務(wù)的技術(shù)條件。文/新華社

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